Опционное соглашение образец бланк. Опционы и опционные договоры: судебная практика и перспективы применения

Здравствуйте, дорогие друзья!

Как и обещал, выкладываю вторую статью, посвященную опционам и опционным договорам, которые с 1 июня 2015 года закреплены в ГК РФ в качестве отдельных видов договоров (ст. 429.2 и ст. 429.3).

В предыдущей статье речь велась о , различиях между опционом на заключение договора и опционным договором. Если вы еще не читали предыдущую статью, то советую это сделать.

В прошлый раз я обошел вниманием судебную практику по опционным соглашениям. Несмотря на то, что ранее законодательно опционные соглашения толком не регулировались, их заключение уже вошло в практику. Очень интересно то, как квалифицировали разные суды такие соглашения.

Судебная практика

Природу опционных соглашений суды до сих пор определяли по-разному. Причем опцион и опционный договор между собой особо не разграничивали. Первоначально они и в законопроекте указывались как одно и то же.

Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа поддержав апелляционную инстанцию, указал, что между сторонами был заключен договор купли-продажи опциона на право аренды нежилого помещения.
Пунктом 4 статьи 422 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что условия договора определяются по усмотрению сторон, кроме случаев, когда содержание соответствующего условия предписано законом или иными правовыми актами.
Суд апелляционной инстанции правомерно признал, что договор купли-продажи опциона на право аренды нежилого помещения по своей правовой природе является договором купли-продажи, а не договором аренды, поэтому требование о государственной регистрации на него не распространяется».
Постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 21.10.2013 по делу NА10-646/2013)

Арбитражный суд Московского округа при рассмотрении одного из дел также исходил из того, что между сторонами был заключен договор купли-продажи опциона на право заключения предварительного договора субаренды торговой площади.

«Согласно пункту 1.2.5 договора купли-продажи, предметом выкупа по опциону является право субаренды торговой площади... на условиях предварительного договора, однако основной договор субаренды торговой площади заключен не был.
Таким образом поскольку истцом фактически не было реализовано право субаренды помещений, предусмотренное пунктом 1.2.5 договора купли-продажи..., требования истца о возврате перечисленной ответчику суммы в размере 18 000 долларов США за передачу указанного права, являются правомерными.
Довод заявителя о том, что в действительности продавец передал товар — право на заключение предварительного договора субаренды, а покупатель принял это право и оплатил за него опционное вознаграждение, отклоняется судом кассационной инстанции, поскольку предметом сделки явился негодный объект гражданского права в силу невозможности его реализации истцом».
(Постановление ФАС Московского округа от 27.02.2010 по делу N А40-53877/09-59-434, подтверждено Определением ВАС РФ от 10.06.2010 N ВАС-7102/10).

В другом деле Арбитражный суд Московского округа сказал, что договор предоставления опциона на право приобретения доли в уставном капитале - это предварительный договор.

«Кассационная коллегия считает, что суд апелляционной инстанции, изучив договор предоставления опциона от 16.01.2010, пришел к правомерному выводу о том, что подобный договор содержит в себе элементы предварительного договора купли-продажи долей в уставном капитале общества и к нему должны применяться соответствующие правила о предварительном договоре, предусмотренные статьей 429 Гражданского кодекса Российской Федерации».
(Постановление Арбитражного суда Московского округа от 12.03.2015 N Ф05-15488/2013 по делу NА41-6339/13).

Такая ситуация была до 1 июня 2015 года. Теперь в силу п. 5 ст. 429.2 ГК РФ опцион заключается в форме, которая установленна для договора, подлежащего заключению. Подход обоснованный, поскольку акцепт безотзывной оферты автоматически влечет за собой признание договора заключенным. В отличие от предварительного договора отдельное заключение основного договора не требуется.

Возможности использования

Опцион на заключение договора и опционный договор с 1 июня 2015 года получили официальный законодательный статус. Это расширяет возможности коммерческого оборота.

Эти две договорные конструкции могут быть востребованы в случае, когда:

одна из сторон хочет получить право путем простого извещения заключить договор (опцион) или потребовать исполнения (опционный договор);
другая сторона желает предоставить за плату такое право;
обе стороны намерены разрешить все организационные моменты до акцепта опциона или получения требования об исполнении.

Использовать опционы и опционные договоры можно для регулирования корпоративных отношений и при ведении обычной хозяйственной деятельности.

Опционы на заключение договора

Применение опционов позволяет более гибко управлять капиталом и способствует установлению эффективного корпоративного контроля.

В первой части уже говорилось о том, что фактически опционы использовались и до 1 июня 2015 г. при заключении акционерных соглашений и договоров об осуществлении прав участников общества.

Сейчас возможна реализация двух вариантов опциона:

предусматривающего выход из компании и,
наоборот, установление над ней контроля.

В первом случае собственники бизнеса или инвесторы по опциону получают право в будущем заключить договор о продаже акций общества или долей в уставном капитале по заранее установленной цене при условии наступления определенных обстоятельств. Среди них:

между партнерами по бизнесу имеются непреодолимые разногласия по вопросам управления компанией;
один из партнеров допускает нарушения;
реальные финансовые показатели не оправдывают ожиданий (актуально при реализации крупных инвестиционных проектов).

В практике такая схема получила название опцион «пут» (англ. «put option»).

Другой вариант предусматривает противоположную ситуацию - установление контроля над приобретаемой компанией при условии, что прибыльность соответствует ожиданиям покупателя.

В этом случае управомоченная сторона получает право на заключение договора о приобретении оставшихся в распоряжении контрагента акций или долей в уставном капитале. Цена также рассчитывается заранее.

Это называется опцион «колл» (англ. «call option»).

В обоих случаях использование опциона - это гарантия для покупателя и мотивация для продавца. Покупатель может быть уверен в том, что он приобретает прибыльный бизнес, причем не по завышенной, а по адекватной цене. Продавец заинтересован в добросовестном исполнении своих обязательств по передаче принадлежащих ему активов. Он получает возможность воспользоваться удобной схемой выхода из компании и продать акции (или долю, если речь идет об ООО). Причем продавец оказывается застрахован от их продажи по заниженной цене.

В итоге можно сделать вывод, что в сфере корпоративных отношений опционы могут быть востребованы в случаях:

укрупнения бизнеса;
создание совместных предприятий;
при реализации крупных инвестиционных проектов.

Повышение эффективности деятельности сотрудников компании

В крупных компаниях практикуется предоставление сотруднику возможности приобрести активы этой компании. Взамен от него требуется эффективное выполнение вверенной ему работы.

В первую очередь это касается топ-менеджеров компании. В итоге руководитель становится заинтересованным в развитии компании. Сюда включается и расширение производства, и привлечение инвестиций, и выход на новые рынки. Не стоит забывать о повышении и поддержании на должном уровне деловой репутации фирмы. Все это в совокупности влияет на стоимость активов, приобретение которых способно принести в будущем хорошую прибыль.

Короче, это отличная мотивация для сотрудника компании. Гораздо более эффективная, чем премии за месячные, квартальные, полугодовые и годовые показатели.

Ведение хозяйственной деятельности

Предметом опциона могут быть не только ценные бумаги и доли в уставном капитале. Это может быть иное имущественное право. Например, право аренды. Опционом может быть предоставлено право на заключение в будущем:

договора купли-продажи, поставки;
договора аренды, субаренды;
договора подряда;
договора возмездного оказания услуг.

Как видите, возможно предоставление опциона на заключение основных видов хозяйственных договоров.

Но опцион - не просто возможность заключить договор. Имеются другие преимущества. Они вытекают из того, что по опциону приобретается право заключить договор . Обязанности заключить договор нет. Управомоченная сторона может реализовать свое право, а может отказаться от этого. Решение зависит от целесообразности и выгодности заключения основного договора. Правда, если право не реализуется, то теряется и уплаченная за предоставление опциона премия.

Опционные договоры

Цели использования опционных договоров могут быть самыми разнообразными. По требованию управомоченной стороны обязанная сторона должна совершить действие, определенное таким договором: уплатить деньги, передать или принять имущество, выполнить работу и т.д. В качестве опционного может быть заключен фактически любой хозяйственный договор: поставки, аренды, подряда, оказания услуг и т.д.

Например, по договору строительного подряда стороны могут определить моментом востребования:

приступить к выполнению строительно-монтажных работ;
оплатить выполненные работы единовременно, либо частями.

Или возьмем тот же договор поставки. Исполняться он начинает после предъявления требования:

доставить товар покупателю;
оплатить товар, его доставку.

Подобные условия возможно предусмотреть и в договорах аренды, оказания услуг и других. Как вам вариант заключения опционного договора на разработку программного продукта? Мне кажется, это очень перспективное направление в сфере интеллектуальной собственности.

Нужно понять суть - заключается договор, в котором предусматриваются все условия основного обязательства, но вступление его в силу откладывается до момента, когда управомоченная сторона заявит требование к контрагенту об исполнении.

Можно провести аналогию с компьютерной программой, когда вы ее скачали, но работать она не будет, пока не введен ключ активации. В случае с опционным договором ситуация схожая - исполнение происходит только после «активации». Таковой выступает требование управомоченной стороны. До этого момента ее контрагент находится в «режиме ожидания» такого требования.

На этом все, надеюсь статья была полезна.

P.S. , чтобы не пропустить выход новых статей.

Продолжаю начатое выкладывание отдельных фрагментов постатейного комментария к ГК, который я сейчас в соавторстве с рядом коллег пишу. В этот раз решил выложить для публичного обсуждения проект комментария к ст. 429.2 - 429.3 , посвященным вопросам заключения опциона и опционного договора. Буду благодарен за любые замечания и предложения по тексту.

Напоминаю, что этот текст не окончательный. Я его еще буду дорабатывать, возможно, с учетом ваших замечаний. Так что ссылаться на него и цитировать вовне нежелательно.

Статья 429.2. Опцион на заключение договора

1. В силу соглашения о предоставлении опциона на заключение договора (опцион на заключение договора) одна сторона посредством безотзывной оферты предоставляет другой стороне право заключить один или несколько договоров на условиях, предусмотренных опционом. Опцион на заключение договора предоставляется за плату или другое встречное предоставление, если иное не предусмотрено соглашением, в том числе заключенным между коммерческими организациями. Другая сторона вправе заключить договор путем акцепта такой оферты в порядке, в сроки и на условиях, которые предусмотрены опционом.

Опционом на заключение договора может быть предусмотрено, что акцепт возможен только при наступлении определенного таким опционом условия, в том числе зависящего от воли одной из сторон.

2. В случае, когда опционом на заключение договора срок для акцепта безотзывной оферты не установлен, этот срок считается равным одному году, если иное не вытекает из существа договора или обычаев.

3. Если опционом на заключение договора не предусмотрено иное, платеж по нему не засчитывается в счет платежей по договору, заключаемому на основании безотзывной оферты, и не подлежит возврату в случае, когда не будет акцепта.

4. Опцион на заключение договора должен содержать условия, позволяющие определить предмет и другие существенные условия договора, подлежащего заключению.

Предмет договора, подлежащего заключению, может быть описан любым способом, позволяющим его идентифицировать на момент акцепта безотзывной оферты.

5. Опцион на заключение договора заключается в форме, установленной для договора, подлежащего заключению.

6. Опцион на заключение договора может быть включен в другое соглашение, если иное не вытекает из существа такого соглашения.

7. Права по опциону на заключение договора могут быть уступлены другому лицу, если иное не предусмотрено этим соглашением или не вытекает из его существа.

8. Особенности отдельных видов опционов на заключение договора могут быть установлены законом.

Комментарий:

1. Опцион на заключение договора - это новая договорная конструкция, появившаяся в ГК РФ с 1 июня 2015 года. Такие соглашения очень часто оформлялись ранее в обороте и становились предметом судебных разбирательств (опцион на строительство и поставку кораблей в Постановлении Президиума ВАС РФ от 13 сентября 2011 г. N 1795/11, опцион на продажу доли в ООО в Постановлении Президиума ВАС РФ от 6 марта 2007 г. N 13999/06 и т.п.). В то же время до 1 июня 2015 года правовая природа таких договоров не была прояснена.

Опцион на заключение договора (далее - опцион) - это договор, который оформляет предоставление безотзывной оферты на заключение в будущем любого гражданско-правового договора. В случае акцепта отраженной в опционе оферты основной договор считается заключенным, и далее отношения сторон регулируются условиями такого договора.

Почему стороны иногда предпочитают оформить предоставление оферты посредством заключения договора?

Во-первых, это связано с тем, что безотзывная оферта связывает оферента на весь срок такой оферты. Предоставляя безотзывную оферту, оферент предоставляет другой стороне «секундарное» право своим односторонним волеизъявлением (акцептом) ввести договор в действие и сам претерпевает неопределенность в отношении перспектив акцепта в течение всего этого периода. Это положение связанности создает для оферента серьезные риски. За период действия оферты рыночные условия и иные обстоятельства могут измениться, и условия оферты перестанут отражать интересы оферента. Соответственно, на бесплатной основе оферты практически никогда не предоставляются на длительный срок. В то же время в обороте существует потребность в долгосрочных безотзывных офертах, позволяющих акцептанту в течение этого продолжительного срока иметь возможность произвольно решать вопрос о введении договора в действие. Дабы создать условия для примирения этих интересов используется такая конструкция как внесение акцептантом, желающим получить долгосрочную безотзывную оферту, платы за получение такой оферты и все удобства с этим связанные. Такая плата (опционная премия) компенсирует оференту риски, связанные с возложением на себя бремени претерпевания неопределенности в течение длительного периода, и стимулирует такие оферты предоставлять. Для того, чтобы оформить отношения по предоставлению безотзывной оферты в обмен на такое встречное предоставление в виде опционной премии, стороны должны оформить такую оферту в форме двустороннего договора.

Во-вторых, заключение договора для оформления предоставления безотзывной оферты часто нацелено на то, чтобы урегулировать отношения сторон на период до акцепта и предусмотреть в частности ряд информационных обязанностей (например, предоставление финансовой отчетности), порядок взаимодействия сторон на период до акцепта, режим конфиденциальности и другие организационные аспекты. Без сопровождения оферты договором такие аспекты было бы невозможно урегулировать.

Если стороны не предусматривают внесение опционной премии и не имеют желания урегулировать свои отношения сторон на период до акцепта, в заключении опциона нет особой нужды и стороны могут вполне оформить заключение договора посредством традиционной оферты. В то же время ничто не мешает им даже в таких случаях для удобства оформить оферту в качестве документа, подписанного обеими сторонами и назвать этот документ опционом.

1.1. Из описанного выше очевидно и из п.1 ст.429.2 ГК напрямую следует, что опционная премия не является ни квалифицирующим признаком, ни существенным условием опциона. Стороны могут заключить опцион и без условия об опционной премии. Но по смыслу п.1 ст.429.2 ГК они для этого должны прямо оговорить безвозмездность опциона. При отсутствии в договоре такой оговорки презюмируется возмездность опциона, а размер опционной премии должен определяться по правилам ст.424 ГК.

1.2. Обычно опцион носит односторонний характер в том смысле, что право на акцепт получает только одна из сторон, а другая претерпевает неопределенность. В самой статье это прямо не написано, но из принципа свободы договора следует, что стороны могут заключить двусторонний опцион, в котором каждая из двух сторон договора одновременно является и оферентом, и акцептантом. Соответственно, основной договор вступит в силу, если содержащаяся в опционе двусторонняя оферта будет акцептована любой из сторон. Такие договоры, как правило, не содержат опционной премии. Более того, было бы логично исходить из того, что в такой ситуации презумпция возмездности, вытекающая из текста п.1 ст.429.2 ГК, не действует. Такая разновидность опциона должна презюмироваться безвозмездной.

1.3. Следует обратить внимание на то, что имеется Указание Банка России от 16 февраля 2015 г. N 3565-У «О видах производных финансовых инструментов», который в п.2 дает определение «опционного договора», называя его разновидностью производного финансового инструмента. Под опционным договором данное Указание понимает, во-первых, сугубо расчетный производный финансовый инструмент («договор, предусматривающий обязанность стороны договора в случае предъявления требования другой стороной периодически и (или) единовременно уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен (значений) базисного актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным активом)». Во-вторых же, к опционному договору Указание относит так называемый поставочный производный финансовый инструмент (договор, предусматривающий «обязанность стороны договора на условиях, определенных при его заключении, в случае предъявления требования другой стороной купить или продать ценные бумаги, валюту или товар, являющиеся базисным активом, в том числе путем заключения стороной (сторонами) и (или) лицом (лицами), в интересах которого (которых) был заключен опционный договор, договора купли-продажи ценных бумаг, договора купли-продажи иностранной валюты или договора поставки товара», а также договор, предусматривающий «обязанность стороны договора в случае предъявления требования другой стороной заключить договор, являющийся производным финансовым инструментом и составляющий базисный актив»).

Расчетный опционный договор в том его описании, которое приводится в данном Указании, явным образом выходит за рамки предусмотренной в ГК конструкции опциона на заключение договора и является договором особого, алеаторного вида (п.2 ст.1062 ГК). Если же вчитаться в определение поставочного опционного договора, становится очевидным, что в терминологии ГК речь может идти о а) одностороннем предварительном договоре (когда по условиям договора одна из сторон вправе требовать заключения основного договора, а другая сторона обязана его заключить при получении такого требования), б) опционном договоре по смыслу ст.429.3 ГК (когда по требованию одной из сторон договора другая сторона должна осуществить его исполнение), либо в) опционе на заключение договора (когда такой договор дает одной из сторон опционного договора право заключить основной договор).

1.4. Из определения опциона в п.1 ст.429.2 ГК в его сопоставлении с содержанием ст.429 ГК следует, что опцион отличается от предварительного договора в первую очередь следующим. Предварительный договор опосредует возникновение обязательств заключить в будущем основной договор. Если по требованию одной из сторон, пожелавшей заключить основной договор, другая сторона уклониться от его заключения, первая сторона должна обратиться в суд с иском о принуждении к заключению договора. В то же время опцион устанавливает не обязательство заключить основной договор по требованию одной из сторон, а право одной из сторон своим односторонним волеизъявлением ввести основной договор в действие. Каких-либо судебных разбирательств по вопросу о принуждении к заключению договора здесь не требуется, так как основной договор будет считаться заключенным в момент доставки акцепта оференту (п.1 ст.433 ГК). В этом состоит существенное преимущество опциона перед предварительным договором. Остальные отличия между двумя этими конструкциями носят несущественный характер, так как а) опцион может быть двусторонним (как и предварительный договор по общему правилу), а предварительный договор - односторонним (как и стандартная модель опциона), а также б) ничто не мешает сторонам одностороннего предварительного договора согласовать плату за право востребовать заключение основного договора по своему усмотрению.

1.5. В силу прямого указания в п.1 ст.429.2 ГК опцион может быть заключен под отлагательным или отменительным условием. В этом случае под условие ставится «секундарное» право акцептанта. Если опцион заключен под отлагательным условием, право на акцепт и введение в действие основного договора возникает только при наступлении такого условия. Если опцион заключен под отменительным условием, право на акцепт, ранее не реализованное акцептантом, прекращается до истечения указанного в опционе срока на акцепт при наступлении условия.

Если стороны включили в опцион отлагательное условие, соотношение этого условия и срока на акцепт может быть построено одним из двух путей. Во-первых, стороны могут указать, что акцепт должен поступить в течение определенного периода времени с момента заключения договора при условии наступления соответствующего отлагательного условия. В этом случае наступление условия является необходимым для реализации права на акцепт, но по истечении указанного периода времени после заключения договора право на акцепт в любом случае прекращается. Во-вторых, они могут договориться о том, что право на акцепт может быть реализовано в течение определенного срока после наступления отлагательного условия. В последнем случае, когда стороны обусловили момент начала расчета срока на акцепт, им стоит задуматься над установлением в договоре предельного срока ожидания наступления условия во избежание возникновения ситуации вечной неопределенности и вечной связанности оферента. Если стороны такой предельный срок не предусмотрели (например, не указали, что право на акцепт может быть реализовано в течение такого-то срока после наступления указанного условия, но в любом случае не позднее такого-то срока после заключения договора), суд во избежание возникновения ситуации вечной неопределенности должен исходить из наличия подразумеваемого условия о том, что оферта прекращается, если условие не наступит в течение разумного срока. Определение этого разумного срока зависит от типа опциона, характера основного договора и комплекса иных обстоятельств

При этом в силу прямого указания в п.1 ст.429.1 ГК отлагательное или отменительное условие, включенное в опцион, может зависеть от воли одной из сторон договора. Иначе говоря, условие может быть потестативным или смешанным (см. комментарий к ст.327.1 ГК). В частности, между акционерами может быть оформлен опцион на заключение договора купли-продажи акций, поставленный под условие продажи одним из акционеров своих акций третьим лицам. Условием может быть также реорганизация одной из сторон, возникновение непогашеннных долгов перед банками, публичное размещение компанией своих акций, привлечение банковского кредита, возникновение ситуации тупика в управлении компанией и т.п.

1.6. В определении опциона согласно п.1 ст.429.2 ГК указывается на то, что он оформляет предоставление безотзывной оферты. В то же время в силу принципа свободы договора, а также положений ст.310 ГК и ст.450.1 ГК не исключен и вариант, при которой сторона опциона, предоставившая оферту, выговорит себе право отказаться в одностороннем порядке от договора. Единственное ограничение допустимости такого условия, вытекающее из ст.310 ГК, состоит в том, что оно не может быть включено в договор в пользу лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, если другой стороной опциона является лицо, не осуществляющее такую деятельность. Отказ от опциона, по сути, будет приводить к прекращению оферты. При этом, если иное не предусмотрено в опционе, отказ от договора со стороны лица, предоставившего оферту, должен возлагать на это лицо обязанность вернуть опционную премию в случае, когда таковая была предусмотрена договором и получена. При этом опцион может предусматривать как безусловное право на отказ от договора, так и право на отказ, обусловленное наступлением тех или иных обстоятельств.

2. Согласно п.2 ст.429.2 ГК стороны могут согласовать в договоре срок действия опциона (срок на акцепт), а при отсутствии в опционе срока на акцепт такой срок считается равным году.

При отсутствии в опционе отлагательного условия этот срок следует считать с момента заключения опциона. При наличии в договоре отлагательного условия этот срок согласно положениям опциона может исчисляться с момента наступления условия (то есть с момента, с которого возникает право на акцепт) или с момента заключение договора. См. комментарий 1.5 к настоящей статье.

3. Опционная премия имеет самостоятельное основание (каузу), являясь встречным предоставлением за выдачу безотзывной оферты и приобретение акцептантом «секундарного» права на акцепт. Соответственно, вполне логично, что в силу п.3 ст.429.2 ГК опционная премия по общему правилу не возвращается, если право на акцепт так и не было реализовано, и не идет в счет оплаты по основному договору, если акцепт был произведен и такой договор вступил в силу. Иное может быть предусмотрено в самом опционе. В частности, стороны поставленного под отлагательное условие опциона могут договориться о том, что опционная премия подлежит возврату полностью или в определенной части, если отлагательное условие так и не наступит.

4. Согласно п.4 ст.429.2 ГК опцион должен содержать все существенные условия основного договора. Это в полной мере согласуется с положением п.1 ст.435 ГК, который требует указания в оферте всех существенных условий заключаемого договора. Согласно опциону откладывается «секундарное» право на акцепт, который будет производится посредством одностороннего волеизъявления. Соответственно, возможность дополнительного согласования каких-то условий уже не подразумевается. Стороны должны договориться о всех параметрах основного договора уже при заключении опциона (например, включив текст основного договора в качестве приложения к опциону). В этом наблюдается принципиальное отличие от норм ГК о предварительном договоре (ст.429 ГК), согласно которым в предварительном договоре можно не указывать условия основного договора, являющиеся существенными в силу закона.

При этом, как указано в п.4 ст.429.2 ГК, необходимо, чтобы предмет основного договора был определен в опционе таким образом, чтобы он мог быть четко идентифицирован на момент акцепта.

5. Согласно п.5 ст.429.2 ГК форма опциона должна следовать установленной в законе форме заключаемого основного договора. Соответственно, если основной договор должен быть заключен в письменной форме или удостоверяться нотариально, опцион также должен быть оформлен письменно или удостоверяться нотариально. Так как государственная регистрация договора не является элементом его формы, опцион на заключение договора, подлежащего государственной регистрации, сам по себе регистрации не подлежит.

5.1. Здесь только следует обратить внимание на особенность оформления опциона на заключение основного договора, в отношении которого закон устанавливает требование его оформления в виде единого документа, подписанного сторонами (например, купля-продажа или аренда недвижимости). В таких случаях к опциону следует прилагать оферту в виде двух подписанных оферентом экземпляров основного договора с тем, чтобы акцепт такой оферты осуществлялся путем подписания и возвращения оференту одного из экземпляров. При таком условии требование об оформлении основного договора в виде единого документа, подписанного сторонами, будет соблюдено.

5.2. В случае оформления опциона на заключение договора об отчуждении доли в ООО следует учитывать то, что согласно п.11 ст.21 Закона об обществах с ограниченной ответственностью сделка, влекущая отчуждение доли, подлежит нотариальному удостоверению. При этом под такой сделкой понимается распорядительное волеизъявление сторон, непосредственно переносящее право на долю на приобретателя, так как согласно той же статье право на долю переходят с момента нотариального удостоверения сделки об отчуждении. Поэтому если по условиям основного договора (купли-продажи, мены и т.п.), указанным в опционе (приложенных к нему), права на долю переходят непосредственно в момент заключения основного договора, нотариальному удостоверению подлежит сам такой основной договор. С 1 января 2016 года в п.11 ст.21 Закона об обществах с ограниченной ответственностью указано, что сделка об отчуждении доли, удостоверяемая нотариусом, должна быть оформлена в виде единого документа, подписанного сторонами. При этом согласно нотариальным правилам (ст.43, 44 и 54 Основ законодательства РФ о нотариате) удостоверение сделки осуществляется в присутствии сторон, а отдельное удостоверение акцепта невозможно. Соответственно, для того, чтобы основной договор об отчуждении доли был заключен, требуется явка обеих сторон к нотариусу и подписание в его присутствии соответствующей сделки. Из этого следует, что оформить опцион на заключение договора купли-продажи (мены и т.п.) доли, по условиям которого отчуждение доли будет происходить в момент заключения договора купли-продажи (мены), невозможно, так как одностороннее волеизъявление одной из сторон (акцепт) не может само по себе привести к заключению основного договора, как то предусмотрено в ст.429.2 ГК. В таких случаях более оправдано использование сторонами конструкции опционного договора по правилам ст.429.3 ГК. В то же время если в содержащихся в опционе условиях основного договора предусматривается, что отчуждение доли при условии заключения основного договора будет происходить позднее (по истечении некоего срока или условия) в виде отдельного распорядительного акта сторон, сам основной договор не влечет непосредственный распорядительный эффект и не подлежит нотариальному удостоверению, а значит и может быть оформлен не в присутствии обеих сторон, а посредством обмена документами по общим правилам ГК РФ. Следовательно, вступление в такой договор на отчуждение доли с отложенным распорядительным эффектом может быть оформлено посредством опциона на заключение договора по правилам настоящей статьи.

6. Пункт 5 ст.429.2 ГК предусматривает и без того очевидную возможность включения опциона в качестве элемента некоего иного договора. Например, нередко опцион на выкуп акций (доли) при определенных условиях согласовывается сторонами акционерного соглашения или соглашения участников ООО. К таким случаям в полной мере применимы нормы ГК РФ о смешанных договорах (ст.421 ГК).

7. Пункт 7 ст.429.2 ГК предусматривает оборотоспособность прав по опциону (то есть права акцепта). Акцептант, указанный в опционе, после оформления опциона по общему правилу может уступить свое право третьему лицу на основании возмездного или безвозмездного договора уступки опциона. В таком случае при получении оферентом акцепта от такого третьего лица основной договор будет считаться заключенным между оферентом и таким третьим лицом. Оборотоспособность «секундарного» права на акцепт принципиально вполне возможна, так как закон прямо предусматривает возможность выдачи публичных оферт (п.2 ст.437 ГК), тем сам демонстрируя, что нет ничего невероятного в том, что конкретному оференту может быть безразлична фигура возможного контрагента.

7.1. Интересный вопрос встает в отношении правового режима уступки опциона. Дело в том, что в данном случае уступается «секундарное» право, а не требование кредитора по обязательству, в то время как нормы Главы 24 ГК об уступке требований напрямую распространяются лишь на уступку обязательственных прав (п.1 ст.382 ГК). В то же время очевидно, что в отсутствие иных применимых к уступке «секундарного» права на акцепт норм многие положения об уступке обязательственных прав могут применяться по аналогии закона. В частности, к такой уступке могут применяться некоторые положения ст.385 ГК об уведомлении должника при уступке. Очевидно, что в случае уступки прав по опциону оферент должен быть уведомлен об этом либо самим изначальным акцептантом, либо лицом, получившим право на акцепт в силу уступки, если последний представил оференту доказательства приобретения опциона.

7.2. При этом в силу прямого указания в п.7 ст.429.2 ГК стороны опциона могут запретить такую уступку, прописав условие о таком запрете в договоре. Последствия нарушения такого договорного запрета в законе не прописаны, но здесь следует применять по аналогии положения п.2 ст.382 ГК о том, что такая уступка может быть оспорена и признана недействительной, если будет доказано, что приобретатель опциона знал или должен был знать о договорном запрете. Последнее в подавляющем числе случаев не составит труда, так как приобретатель опциона не мог не читать текст опциона и не видеть там данного запрета. Если суд признает уступку недействительной, акцепт, поступивший от третьего лица, не будет иметь юридической силы, а основной договор не будет считаться заключенным.

8. В п.8 предусматривается, что положения ст.429.2 ГК носят общий характер, и допускается установление особенностей тех или иных типов опционов на уровне других федеральных законов. Соответственно, в принципе законодательство о рынке ценных бумаг или иные законы, регулирующие финансовую сферу, могут вводить особенности регулирования опционов (в частности, как производных финансовых инструментов). Если такое регулирование появляется на уровне подзаконных нормативных актов, возникнет видимое трение с редакцией п.8 ст.429.2 ГК, согласно которой особенности отдельных видов опционов могут предусматриваться именно в законах. Представляется, что эту формулировку не стоит воспринимать как ограничивающую возможность устанавливать особенности отдельных видов опционов на уровне подзаконных нормативных актов.

8.1. В ст.2 Закона о рынке ценных бумаг дается определение такой ценной бумаги как опцион эмитента. Под этим названием скрывается «эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и/или при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента такого опциона по цене, определенной в опционе эмитента». В данной статье указывается следующее «Опцион эмитента является именной ценной бумагой. Принятие решения о размещении опционов эмитента и их размещение осуществляются в соответствии с установленными федеральными законами правилами размещения ценных бумаг, конвертируемых в акции. При этом цена размещения акций во исполнение требований по опционам эмитента определяется в соответствии с ценой, определенной в таком опционе». В ряде других статей данного закона правовой режим такой ценной бумаги уточняется (например, ст.27.1 Закона предусматривает особенности эмиссии опционов эмитента). Представляется, что к опциону эмитента, являющемуся именной ценной бумагой, нормы ст.429.2 ГК неприменимы.

Статья 429.3. Опционный договор

1. По опционному договору одна сторона на условиях, предусмотренных этим договором, вправе потребовать в установленный договором срок от другой стороны совершения предусмотренных опционным договором действий (в том числе уплатить денежные средства, передать или принять имущество), и при этом, если управомоченная сторона не заявит требование в указанный срок, опционный договор прекращается. Опционным договором может быть предусмотрено, что требование по опционному договору считается заявленным при наступлении определенных таким договором обстоятельств.

2. За право заявить требование по опционному договору сторона уплачивает предусмотренную таким договором денежную сумму, за исключением случаев, если опционным договором, в том числе заключенным между коммерческими организациями, предусмотрена его безвозмездность либо если заключение такого договора обусловлено иным обязательством или иным охраняемым законом интересом, которые вытекают из отношений сторон.

3. При прекращении опционного договора платеж, предусмотренный настоящей статьи, возврату не подлежит, если иное не предусмотрено опционным договором.

4. Особенности отдельных видов опционных договоров могут быть установлены законом или в установленном им порядке.

!!! Опцион на заключение договора -

Статья 429.2. Опцион на заключение договора -

2. В случае, когда опционом на заключение договора срок для акцепта безотзывной оферты не установлен, этот срок считается равным одному году, если иное не вытекает из существа договора или обычаев.
3. Если опционом на заключение договора не предусмотрено иное, платеж по нему не засчитывается в счет платежей по договору, заключаемому на основании безотзывной оферты, и не подлежит возврату в случае, когда не будет акцепта.
4. Опцион на заключение договора должен содержать условия, позволяющие определить предмет и другие существенные условия договора, подлежащего заключению.

5. Опцион на заключение договора заключается в форме, установленной для договора, подлежащего заключению.
6. Опцион на заключение договора может быть включен в другое соглашение, если иное не вытекает из существа такого соглашения.
7. Права по опциону на заключение договора могут быть уступлены другому лицу, если иное не предусмотрено этим соглашением или не вытекает из его существа.
8. Особенности отдельных видов опционов на заключение договора могут быть установлены законом.

Комментарий:

1. Опцион на заключение договора - это новая договорная конструкция, появившаяся в ГК РФ с 1 июня 2015 года. Такие соглашения очень часто оформлялись ранее в обороте и становились предметом судебных разбирательств.
2. Опцион на заключение договора (далее - опцион) - это договор, который оформляет предоставление безотзывной оферты на заключение в будущем любого гражданско-правового договора. В случае акцепта отраженной в опционе оферты основной договор считается заключенным, и далее отношения сторон регулируются условиями такого договора.

Почему стороны иногда предпочитают оформить предоставление оферты посредством заключения договора?

3. Опционная премия имеет самостоятельное основание (каузу), являясь встречным предоставлением за выдачу безотзывной оферты и приобретение акцептантом «секундарного» права на акцепт. Соответственно, вполне логично, что в силу п.3 ст.429.2 ГК опционная премия по общему правилу не возвращается, если право на акцепт так и не было реализовано, и не идет в счет оплаты по основному договору, если акцепт был произведен и такой договор вступил в силу. Иное может быть предусмотрено в самом опционе. В частности, стороны поставленного под отлагательное условие опциона могут договориться о том, что опционная премия подлежит возврату полностью или в определенной части, если отлагательное условие так и не наступит.
4. Согласно п.4 ст.429.2 ГК опцион должен содержать все существенные условия основного договора. Это в полной мере согласуется с положением п.1 ст.435 ГК, который требует указания в оферте всех существенных условий заключаемого договора. Согласно опциону откладывается «секундарное» право на акцепт, который будет производится посредством одностороннего волеизъявления. Соответственно, возможность дополнительного согласования каких-то условий уже не подразумевается. Стороны должны договориться о всех параметрах основного договора уже при заключении опциона (например, включив текст основного договора в качестве приложения к опциону). В этом наблюдается принципиальное отличие от норм ГК о предварительном договоре (ст.429 ГК), согласно которым в предварительном договоре можно не указывать условия основного договора, являющиеся существенными в силу закона.

5. Согласно п.5 ст.429.2 ГК форма опциона должна следовать установленной в законе форме заключаемого основного договора. Соответственно, если основной договор должен быть заключен в письменной форме или удостоверяться нотариально, опцион также должен быть оформлен письменно или удостоверяться нотариально. Так как государственная регистрация договора не является элементом его формы, опцион на заключение договора, подлежащего государственной регистрации, сам по себе регистрации не подлежит.
6. Пункт 5 ст.429.2 ГК предусматривает и без того очевидную возможность включения опциона в качестве элемента некоего иного договора. Например, нередко опцион на выкуп акций (доли) при определенных условиях согласовывается сторонами акционерного соглашения или соглашения участников ООО. К таким случаям в полной мере применимы нормы ГК РФ о смешанных договорах (ст.421 ГК).
7. Пункт 7 ст.429.2 ГК предусматривает оборотоспособность прав по опциону (то есть права акцепта). Акцептант, указанный в опционе, после оформления опциона по общему правилу может уступить свое право третьему лицу на основании возмездного или безвозмездного договора уступки опциона. В таком случае при получении оферентом акцепта от такого третьего лица основной договор будет считаться заключенным между оферентом и таким третьим лицом. Оборотоспособность «секундарного» права на акцепт принципиально вполне возможна, так как закон прямо предусматривает возможность выдачи публичных оферт (п.2 ст.437 ГК), тем сам демонстрируя, что нет ничего невероятного в том, что конкретному оференту может быть безразлична фигура возможного контрагента.
7.1. Интересный вопрос встает в отношении правового режима уступки опциона. Дело в том, что в данном случае уступается «секундарное» право, а не требование кредитора по обязательству, в то время как нормы Главы 24 ГК об уступке требований напрямую распространяются лишь на уступку обязательственных прав (п.1 ст.382 ГК). В то же время очевидно, что в отсутствие иных применимых к уступке «секундарного» права на акцепт норм многие положения об уступке обязательственных прав могут применяться по аналогии закона. В частности, к такой уступке могут применяться некоторые положения ст.385 ГК об уведомлении должника при уступке. Очевидно, что в случае уступки прав по опциону оферент должен быть уведомлен об этом либо самим изначальным акцептантом, либо лицом, получившим право на акцепт в силу уступки, если последний представил оференту доказательства приобретения опциона.
8. В п.8 предусматривается, что положения ст.429.2 ГК носят общий характер, и допускается установление особенностей тех или иных типов опционов на уровне других федеральных законов. Соответственно, в принципе законодательство о рынке ценных бумаг или иные законы, регулирующие финансовую сферу, могут вводить особенности регулирования опционов (в частности, как производных финансовых инструментов). Если такое регулирование появляется на уровне подзаконных нормативных актов, возникнет видимое трение с редакцией п.8 ст.429.2 ГК, согласно которой особенности отдельных видов опционов могут предусматриваться именно в законах. Представляется, что эту формулировку не стоит воспринимать как ограничивающую возможность устанавливать особенности отдельных видов опционов на уровне подзаконных нормативных актов.

!!! Опцион (опционный договор) -

Статья 429.3. Опционный договор

1. По опционному договору одна сторона на условиях, предусмотренных этим договором, вправе потребовать в установленный договором срок от другой стороны совершения предусмотренных опционным договором действий (в том числе уплатить денежные средства, передать или принять имущество), и при этом, если управомоченная сторона не заявит требование в указанный срок, опционный договор прекращается. Опционным договором может быть предусмотрено, что требование по опционному договору считается заявленным при наступлении определенных таким договором обстоятельств.
2. За право заявить требование по опционному договору сторона уплачивает предусмотренную таким договором денежную сумму, за исключением случаев, если опционным договором, в том числе заключенным между коммерческими организациями, предусмотрена его безвозмездность либо если заключение такого договора обусловлено иным обязательством или иным охраняемым законом интересом, которые вытекают из отношений сторон.
3. При прекращении опционного договора платеж, предусмотренный пунктом 2настоящей статьи, возврату не подлежит, если иное не предусмотрено опционным договором.
4. Особенности отдельных видов опционных договоров могут быть установлены законом или в установленном им порядке.

Что такое опцион на заключение договора на примере?

Опцион на заключение договора — договорная конструкция, официально закрепленная законодателем лишь в 2015 году. В настоящей статье не только будут рассмотрены основные юридические нормы, регулирующие подобные соглашения, но и проведено сравнение с иными договорными конструкциями, а также дан обзор соответствующей судебной практики.

Что такое опцион на заключение договора (пример)

Говоря простым языком, такая договорная модель, как соглашение о предоставлении (далее также — опцион), предназначается для оформления сделки по продаже права на заключение в последующем сторонами договора (или нескольких) на условиях, зафиксированных таким опционом (п. 1 ст. 429.2 Гражданского кодекса РФ). Т. е. по опциону сторона, оферент, предоставляет (обычно за плату или прочее вознаграждение) другой стороне, держателю опциона, право подписать в последующем определенный договор (или несколько).

Например, несколько контрактов на поставку товаров на согласованных сторонами условиях будут заключены в момент акцептирования данной оферты, и за право иметь возможность такие договоры подписать потенциальный покупатель уже сейчас заплатил продавцу права.

В целом такая конструкция не нова и активно использовалась в практике и ранее. Однако в связи с отсутствием официального регулирования зачастую рассматривался судами (со всеми вытекающими последствиями, в т. ч. связанными с неоднозначностью судебной практики):

как договор под условием (например, постановление 1-го ААС от 24.10.2011 по делу № А11-743/2011);
как предварительный договор (например, постановление АС Московского окр. от 12.03.2015 по делу № А41-6339/13) и т. д.

Схема действий при заключении опциона

Общий алгоритм действий оферента и держателя опциона выглядит следующим образом:

Подписание сторонами опциона, содержащего оферту.
Уплата вознаграждения держателем опциона оференту (если соглашением не регламентировано иное). Хотя цена опциона не отнесена к его существенным условиям, сторонам все же надлежит либо установить стоимость сделки по продаже права на заключение договора, либо указать на безвозмездность такой передачи, т. к. платность сделки презюмируется ст. 429.2 ГК РФ и в случае возникновения споров суд будет рассчитывать цену опциона в соответствии с правилами ст. 424 ГК РФ.
Акцептирование предложения держателем опциона.
Подписание основного договора.

Разумеется, существует риск, что оферта так и не будет акцептирована. В качестве компенсации как раз обычно и применяется плата за получение опциона.

Как отмечают суды, положительные отличия опциона заключаются в следующем: выгода приобретателя права по нему состоит в том, что он правомочен, но не обязан подписывать с продавцом права конкретный договор в будущем. Вторая сторона при этом обязана заключить соглашение по требованию покупателя опциона, за что первому и полагается установленное вознаграждение (например, решение АС Республики Татарстан от 16.05.2016 по делу № А65-4266/2016).

Содержание опциона на заключение договора: образец

С учетом требований законодательства и сложившейся практики делового оборота опцион на заключение договора должен включать следующую информацию:

Наименования сторон и прочие сведения, позволяющие однозначно определить их (например, ИНН и ОГРН для юрлиц или паспортные данные для граждан и т. д.).
Предмет опциона: продажа права на подписание договора в дальнейшем (п. 1 ст. 432 ГК РФ). Одновременно обязательно указываются условия, на основе которых можно однозначно установить предмет будущего договора (п. 4 ст. 429.2 ГК РФ).
Срок действия опциона. Если же он не регламентирован, то по умолчанию принимается равным 1 году (п. 2 ст. 429.2 ГК РФ).
Порядок и условия выплаты опционной премии опциона или указание на безвозмездность договора.
Условия, при которых может быть реализовано право акцептирования оферты. С учетом крайней противоречивости судебной практики при квалификации условных сделок право на акцепт в данном случае может быть связано с наступлением обстоятельств, в т. ч. и поставленных в зависимость от воли сторон (абз. 2 п. 1 ст. 429.2 ГК РФ). Внесение таких условий в соглашение осуществляется по усмотрению сторон.
Допустимость включения платы за опцион в сумму вознаграждения по основному договору, т. к. по умолчанию они разграничены. Также, если стороны не условятся об ином, такое вознаграждение не будет возращено держателю опциона, если он так и не акцептирует оферту (п. 3 той же статьи).
Допустимость уступки прав по опциону (п. 7 названной статьи).
Прочие условия.
Реквизиты и подписи сторон.

Рассматриваемое соглашение может быть составлено по предлагаемому нами образцу:

Оформление опциона

Согласно предписаниям закона опцион составляется в той же форме, что и будущий договор, право на подписание которого и было предоставлено (п. 5 ст. 429.2 ГК РФ).

Получается, что если основной договор должен быть составлен письменно, то и опцион оформляется таким же способом. Если основной договор в обязательном порядке подлежит удостоверению со стороны нотариуса, то опцион также должен быть им удостоверен (например, договор на продажу доли в уставном капитале ООО, см. п. 11 ст. 21 закона «Об ООО» от 08.02.1998 № 14-ФЗ, далее — закон «Об ООО»).

См. также аналогичный пример из практики: суд признал опцион недействительным в связи с несоблюдением нотариальной формы, хотя и квалифицировал его как предварительный договор (АС Московского окр. от 12.03.2015 по делу № А41-6339/13).

ВАЖНО! Договор на покупку долей в ООО должен быть составлен в форме единого документа. Что же касается сделки по отчуждению доли в ООО во исполнение соответствующего опциона, то закон прямым текстом указывает на возможность удостоверения сначала оферты (в т. ч. соглашения об опционе), а впоследствии и акцепта (п. 11 ст. 21 закона «Об ООО»).

Опцион на заключение договора не нуждается в госрегистрации, т. к. эта процедура не относится к форме сделок, а является юридическим актом признания государством факта совершения сделки (например, п. 1 ст. 2 закона «О госрегистрации прав…» от 21.07.1997 № 122-ФЗ).

Пример из судпрактики — постановление ФАС Восточно-Сибирского окр. от 21.10.2013 по делу № А10-646/2013, в котором суд разъяснил: опцион на право заключения договора аренды недвижимости сам по себе не является договором аренды, что еще раз подчеркивает правовую природу опциона.

Опцион на заключение договора и предварительный договор

В качестве главных различий предварительного договора (ст. 429 ГК РФ) и упомянутого опциона можно назвать:

Предмет соглашения. Если предварительный порождает обязательство сторон подписать основной договор через некоторое время, то опцион предоставляет право одной из сторон своим односторонним волеизъявлением (т. е. акцептированием) сделать основной договор действующим.
Момент возникновения предусмотренного договором обязательства. В первом случае обязательство (т. е. заключение основного договора) возникает в момент подписания обеими сторонами предварительного договора, во втором (исполнение конечного требования) — только после акцептирования оферты.
Количество обязанных сторон. Предварительный договор — двусторонне обязывающий. В случае же с опционом обязательство по заключению основного контракта несет только оферент, а держатель опциона может и не акцептировать в конечном итоге эту оферту. Как следствие, в первом случае при уклонении стороны от исполнения обязательства вторая может обратиться в суд с иском о понуждении к заключению основного соглашения, во втором после акцепта договор будет заключен автоматически.
Возможность уступки права на заключение договора в одностороннем порядке. Предварительный договор по умолчанию не предусматривает такой возможности, а для опциона она закреплена на законодательном уровне.
Плата за право на заключение договора. Предварительные договоры обычно безвозмездны, опционы стандартно предусматривают вознаграждение за продажу права (например, данный параметр суд указал как основное отличие опциона, см. постановление АС Волго-Вятского окр. от 23.09.2015 по делу № А31-7898/2014).

Более подробно ознакомиться с конструкцией предварительного договора можно, например, в статье Предварительный договор аренды нежилого помещения - образец .

Что такое опционное соглашение

Это еще одна договорная модель, при которой факт исполнения обязательства ставится в зависимость от наличия соответствующего требования, направляемого другой стороной (ст. 429.3 ГК РФ). Таким договором может быть установлено, что требование автоматически считается предъявленным при наступлении определенных обстоятельств.

Образец опционного договора должен включать и условие о сроке направления требования. Если он пройдет, а требование об исполнении обязательства так и не будет направлено, то договор считается прекращенным.

Опционный договор не представляет собой отдельный вид договора. На его основе может быть оформлена любая сделка: купли-продажи, аренды, поставки и др.

Примером опционного договора может быть договор купли-продажи квартиры, при котором срок представления требования о проведении госрегистрации перехода права равен 1 году с момента подписания самого договора. Если это время будет пропущено стороной, то вторая возвращает ей стоимость квартиры по договору, но опционную премию оставляет себе и т. д.

Аналогичный случай, но в отношении выкупа доли ООО — постановление 9-го ААС от 24.11.2014 по делу № А40-9569/2014 (в данном примере суд опять же не разделил понятия опциона и опционного договора).

ВАЖНО! К частным случаям опционных договоров также относятся соглашения, предусматривающие следующие обязанности стороны в случае представления другой стороной соответствующего требования (см. п. 2 указания ЦБ РФ от 16.02.2015 № 3565-У):

уплатить денежные суммы в зависимости от перемен цен базисных активов или наступления обстоятельства, определяемого как базисный актив;
приобрести или реализовать ценные бумаги, валюту или товар, являющиеся базисным активом;
заключить договор, выступающий производным финансовым инструментом и составляющий базисный актив.

Что выбрать для оформления сделки — опцион на заключение договора или опционный договор

Опционный договор отличается от опциона на заключение договора тем, что первый не требует заключения к нему основного договора. Конечное обязательство уже установлено, и договор вступил в силу с момента подписания, но его исполнение отложено до возникновения определенных обстоятельств или предъявления требования соответствующей стороной.

Сходство же названных договорных конструкций состоит в следующем:

оба договора по умолчанию предполагают выплату вознаграждения за передаваемое право, хотя не запрещено, при наличии договоренности, сделать это и на условиях безвозмездности;
в случае неисполнения договора платеж за предоставляемое право не возвращается, если стороны не договорились об ином;
судьба сделки (либо заключение основного договора, либо исполнение требования) передана в руки одной стороны.

Можно предположить, что опционное соглашение следует заключать тогда, когда стороны уверены в необходимости и возможности заключения сделки, просто по времени ее необходимо отложить. Опцион же будет рационален в том случае, когда стороны допускают вероятность, что сделка может не состояться, но в целом не хотели бы упускать возможность заключить ее на определенных условиях.

Например, соглашение о предоставлении опциона оформлялось бы сторонами, если бы они изначально условились лишь о возможном заключении договора купли-продажи квартиры, в т. ч. и под отлагательным условием (например, когда у покупателя появятся соответствующие финансовые возможности или он переедет в новый город и т. д.).

Расторжение опциона

Сторонам следует оговорить в тексте соглашения также особенности расторжения опциона, в частности вопрос о возможности возвращения опционной премии.

Даже если этот вопрос не был урегулирован в договоре, обычно суды обязуют оферента вернуть полученное вознаграждение в случае, если договор расторгается по причине недобросовестного исполнения обязательств со стороны такого оферента (например, определение ВАС РФ от 10.06.2010 по делу № А40-53877/09-59-434, постановление ФАС Московского окр. от 17.11.2011 по делу № А40-143599/10-28-1196).

Если же от исполнения опциона отказывается оферент (например, утративший интерес к конкретной сделке), надлежит руководствоваться общими правилами расторжения того или иного вида договора, т. к. с момента акцептирования безотзывной оферты, содержащейся в опционе, основной договор считается заключенным.

Уступка опциона

Законодатель предоставляет возможность производить уступку прав по опциону (п. 7 ст. 429.2 ГК РФ), даже если стороны об этом не договаривались. Напротив, условие именно о недопустимости оборота прав по опциону должно быть зафиксировано в соглашении.

Таким образом, фактически возможна ситуация, что опцион заключен с одним лицом, а акцепт, право на который уступлено первоначальным держателем опциона, будет направлен уже иному.

Специального регулирования оборота прав по опциону законодатель не предлагает, поэтому следует опираться на общие правила цессии. Таким образом, в силу положений ст. 385 ГК РФ должник (в данном случае это оферент) должен быть уведомлен о том, что кредитор сменился.

При этом если извещает его о данном факте сам первоначальный кредитор, то должник сразу может приступать к исполнению обязательств. Если же информация предоставляется новым кредитором, то он должен представить доказательства перехода права оференту. Таким доказательством может быть договор купли-продажи или отчуждения права на заключение договора по опциону и т. д.

Итак, опцион на заключение договора предназначается для закрепления договоренности сторон о возможном заключении в будущем некого договора на условиях, определенных таким опционом.

При этом одна из сторон (оферент) уже имеет обязательство такой договор заключить, но только после того, как от второй стороны будет получен акцепт. Вторая же сторона может, но не обязана направлять этот акцепт. Опцион должен включать условия, на основе которых можно однозначно установить предмет будущего договора. Опцион заключается в той же форме, что и основной договор.

Опцион на заключение договора (ст. 429.2. ГК РФ) - новелла российского договорного права, впервые появившаяся в гражданском законодательстве летом 2015 года.

Схема опциона на заключение договора представляет собой следующую последовательность: одна сторона посредством безотзывной оферты дает другой стороне право заключить гражданский договор или несколько договоров на условиях оферты. Вторая сторона вправе акцептовать оферту в удобное для нее время (в рамках действия срока опциона), а может и не акцептовать вовсе.

Опцион, по общему правилу, возмездное предложение. Безвозмездность должна быть оговорена отдельно. Платеж по нему не засчитывается в счет платежей по договору, если он будет заключен на основе опциона. Платеж также не подлежит возврату в случае неакцепта оферты.

Если опцион не устанавливает срок, в течение которого можно акцептовать оферту, срок считается равным одному году. Из договора или обычаев может следовать иной срок. В опционе можно предусмотреть, что акцепт возможен при наступлении какого-нибудь условия.

Опцион должен содержать описание предмета и других существенных условий договора, подлежащего заключению.

Формы опциона и договора, подлежащего заключению на его основе, должны совпадать. При этом не имеет значения, сделан ли опцион в форме отдельного документа либо включен в другое соглашение. Возможность цессии должна быть оговорена особо.

Нельзя не отметить сходство сущности опциона на заключение договора и опционного договора - с той разницей, что опционный договор предполагает возможность требовать исполнения по уже заключенному договору, а опцион предоставляет гарантированное право на заключение договора в случае возникновения такого желания у второй стороны без возможности отказа в заключении договора для первой стороны.

Обе формы оказались востребованы в одной сфере - предоставление права на аренду торговых мест в павильонах и на рынках. В этом случае, делая вывод о сущности сложившихся правоотношений, ни сами стороны ни суды не акцентировали внимание на различии в правовом регулировании опционного договора и опциона на заключение договора и могли сослаться в решении и на то и на другое одновременно. Кроме того, в судебных актах опцион на заключение договора часто сопоставляется с предварительным договором.

Решение Арбитражного суда Республики Татарстан по делу №А65-4266/2016 от 16.05.2016):

«с 01.06.2015 вступила в силу статья 429.2 Гражданского кодекса Российской Федерации, которой предусмотрена возможность заключения соглашения о предоставлении опциона на заключение договора (опцион на заключение договора).

Выгода покупателя (приобретателя) по опционному договору состоит в том, что он может, но не обязан заключать с продавцом права определенный договор. Продавец, между тем, обязан заключить договор по требованию покупателя опциона, за что и получает определенную плату (вознаграждение)».

Постановление 9 ААС от 05.10.2015 по делу № А40- 72903/15:

Под опционом на заключение договора понимается именно та договорная конструкция, в силу которой одна сторона посредством безотзывной оферты предоставляет другой стороне право заключить один или несколько договоров на условиях, предусмотренных опционом.

Тот факт, что предварительный договор предусматривает право истца на пользование объектом, в отношении которого стороны обязались заключить основной договор, не свидетельствует, что ответчиком был предоставлен опцион на заключение договора аренды.

Из буквального содержания расписки следует, что денежные средства передаются в качестве аванса за продажу прав аренды, а не за предоставление опциона на заключение договора аренды. Поскольку ответчик является собственником объекта договора аренды, то соответственно не имеет возможности совершить сделку, предметом которой бы выступало отчуждение (распоряжение) права принадлежащего исключительно арендатору, то есть пользователю имущества выступающего объектом арендного обязательства.

Еще одна областью применения, где опцион на заключение договора получил широкое распространение, стали сделки по переходу прав на доли в ООО - в виде оферт на отчуждение долей с соответствующими правовыми последствиями.

Проиллюстрируем применение опциона в данной сфере на примере судебного акта:

Решение Арбитражного суда города Москвы от 09.07.2014 по делу № А40-9569/2014, оставленное без изменения Постановлением 9 ААС от 24.11.2014:

Сторонами заключен договор о совершении сделки по отчуждению доли в ООО на условиях опциона (необязательное право покупателя не ранее определенного срока купить у продавца часть доли в обществе). Наступление срока выкупа не является обязательной причиной выкупа долей. Если требование от покупателя не поступает в течение 10 дней с момента наступления срока выкупа - опцион прекращает свое действие. Продавец обязуется вернуть покупателю стоимость предмета выкупа, а стоимость премии опциона переходит в собственность продавца.

Стоимость предмета выкупа была передана покупателем продавцу по расписке. Срок выкупа наступил, требование о выкупе не поступило. Покупатель потребовал вернуть стоимость предмета выкупа, что не было исполнено продавцом в добровольном порядке. Суд расторг договор по требованию покупателя в связи с существенным нарушением другой стороной условий договора, взыскал денежные средства с продавца в качестве неосновательного обогащения.

После появления ст. 429.2. ГК РФ в п. 11 ст. 21 ФЗ «Об ООО» были внесены следующие изменения: сделка, направленная на отчуждение доли или части доли в уставном капитале общества, во исполнение опциона на заключение договора может быть совершена путем отдельного нотариального удостоверения безотзывной оферты (в том числе путем нотариального удостоверения соглашения о предоставлении опциона на заключение договора), а впоследствии нотариального удостоверения акцепта.

Безотзывная оферта считается акцептованной с момента нотариального удостоверения акцепта. После нотариального удостоверения акцепта нотариус обязан в течение двух рабочих дней со дня удостоверения акцепта направить оференту извещение о состоявшемся акцепте.